中国创新应学美国、新加坡还是以色列？

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【编者按】“从投资密集型增长转变为科技创新型增长”是中国经济转型升级的一个共识。在最近的中美贸易摩擦过程中，美国也一直要求中国停止对该计划所涉及的先进技术领域提供补贴。究竟美国打压中国高端制造的措施是否明智？中国自身如何发展科技创新产业才能更加有效？详情见下文。

作者为麻省理工学院斯隆管理学院教授黄亚生，转载自“秦朔的朋友圈”，经编辑发布，供业内人士参考。

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从投资密集型增长转变为科技创新型增长——这是在中国经济转型升级的讨论中，海内外的一个共识。中国政府为此做了很多工作，包括制订《中国制造2025》计划。

在中美贸易摩擦的过程中，美国一直要求中国停止对该计划所涉及的先进技术领域提供补贴，美国的贸易惩罚措施在相当程度上也是针对该计划的。例如，在2018年4月美国商务部发布的征税产品建议清单中，在1300个税号产品中，中国的信息和通信技术、航天航空、机器人、医药、机械等行业产品榜上有名，而中国形成贸易顺差的普通工业品却不在征税名单中。可见美国的目标不完全是解决贸易逆差问题，而是针对《中国制造2025》所规划的高端制造的发展。

本文将探讨两个问题：

首先，从美国的历史看打压中国高端制造是否明智；

其次，中国自身如何发展科技创新产业才能更加有效。

▍历史上的“斯普特尼克”时刻

美国向中国提出加强知识产权保护，以及平等的产品和资本市场准入，我认为这些都是合理的诉求，但美国打压中国高端制造业是极其不明智的。科学和技术是没有国界的，在产权保护、自由贸易和资本自由流动的条件下，一个国家在科技方面的进步不光让科技提供方受益，也让科技需求方受益。美国在互联网、生命科学、新材料等领域的创新，受益方不止是美国，中国以至世界都是受益方。在市场经济和法治前提下，如果中国在信息和通信技术、航天航空、机器人、医药、机械等行业产生创新，取得突破，这将造福全人类。

美国不应阻挡中国的科技发展，而应以“举国之力”支持自身的科技发展。《中国制造2025》应该成为美国21世纪的“斯普特尼克”时刻（Sputnik）。中美在科技领域展开符合法治和市场经济准则的竞争，将会加快科技发展和科技产业化的步伐。不管是中国还是美国，都应该欢迎这场竞争。

1957年10月4日，前苏联成功发射了人类第一颗人造卫星——斯普特尼克一号（Sputnik，俄语含义为“伴侣”）。当时正值冷战对峙时期，斯普特尼克一号的成功发射在美国引起极大震动，并引发了一系列事件，史称“斯普特尼克危机”。

1958年7月29日，美国总统艾森豪威尔正式批准成立美国国家航空航天局（NASA），并推动了载人航天计划“水星计划”。美国中学数学教育更是进行了名为“新数学”的大改革，以加强美国学生的科学和数学能力。在很多美国人看来，苏联之所以发射成功，很大程度上归功于苏联拥有一批优秀的数学家。

1959年，美国国会拨付了1.34亿美元给国家科学基金会（NSF），比前一年增加了近一亿美元。到1968年，国家科学基金会的预算已经快速上升到近五亿美元。

斯普特尼克一号的发生成功震撼了美国，促进他们加大科学领域的投入，与前苏联进行太空竞赛，并加强自身科技实力。

现在，前苏联早已不在，而美国因为“斯普尼特克危机”建立的NASA却是世界最强大的科研机构。上世纪60年代美对航空科学领域的投入，更带动了美国整体科学的发展，促进了美国微电子、集成电路、通讯行业的急速崛起和商业应用。可以肯定，1957年的“斯普特尼克时刻”奠定了美国今天科技和商业的领先地位。

▍什么在摧毁美国的科技实力？

今天美国的明智做法，应该是以《中国制造2025》和中国高端制造业的发展为契机，大力扶持、推动美国自己的知识创新、技术创新和产业创新，和中国展开正面的科技和先进制造业的竞争。但特朗普和共和党控制的国会非但没有大力扶持本国创新，却在削减国家对科技研究的投入，大力发展第一次工业革命的标志煤炭产业，为第四次工业革命的再生能源创新设置重重壁垒。不仅如此，共和党通过的税法史无前例地还要对大学——特别是研究型的大学征税。

根据美国科学促进会的数据统计，美国联邦政府对于非国防类研究发展（R&D）的经费投入在过去15年里一直保持在每年70亿美元左右的水平，没有明显增长。考虑到美国平均每年2%左右的通胀率，这一经费投入其实是每年在缩水的。而从占GDP的比重来看，美国联邦政府对于研究投入的缩水程度更是显露无疑。联邦政府对于研究发展经费的投入从1976年占GDP的1.2%一路跌到2018年的0.7%。

我们可以做一个横向对比，欧洲高度工业化的国家诸如芬兰、瑞典和丹麦，每年政府对于研究发展的投入都维持在GDP的1%以上。美国的研发经费投入每年都在缩水，从长远来看，显然不足以帮助美国持续保持创新强国地位。

不仅是研究发展领域，美国联邦政府对于教育经费的投入也越来越吝啬。2018年2月，特朗普发表了其对2019年美国预算的陈述，计划削减3.6亿的美国教育预算，相当于大约减少5.3%。

在2017年12月通过的美国税改中，特朗普更是史无前例地决定，对美国私立大学所接受的捐款增税。法案中写明，如果接受捐款的私立大学拥有500名学生以上，且学生人均从捐款获益超过50万美元，那么美国联邦政府就将对捐款征收1.4%的税。受此影响的大学包括麻省理工学院、芝加哥大学这样的顶尖研究性学府。

在此之前，因为大学是非盈利组织，美国从未对大学征过税。对于私立大学，私人捐赠是学校获得经费的最重要途径，对其征税，相当于削减了美国顶尖私立大学的财政预算，会影响到大学的日常教学和研究项目。

美国政府非但不增加研究经费的实际投入，反而对顶尖研究型的私立大学征税，这将挫伤科研领域的积极性和实力。科技和教育具有极大的溢出效益，它们的发展是需要政府和社会大量支持的。

2005年美国国家科学院发布的研究报告《站在风暴之上》指出，美国的繁荣，得益于美国联邦政府对高校、企业和国家实验室科学研究的大力支持。全球竞争的核心是创新能力。美国在二战后形成的国际霸主地位，离不开其对于科学研究的支持和其强大的创新能力。

美国科技的领先归功于它的软实力，它可以从全世界吸引优秀的人才，包括在“二战”后吸纳了德国的优秀科学家。然而，如今特朗普政府却要限制研究人才进入美国。一边限制移民，一边削减对于研究和教育的投入。真正摧毁美国科技实力的不是《中国制造2025》，而是特朗普和共和党的政策。

美国在知识产权保护和市场准入上对中国的诉求是可以理解的，是合情合理的，而且中国真正想成为一个创新国家首先要解决的正是知识产权的保护和市场竞争的问题。